Bibliographic source: Norm ISO 19011:2002 chapter 6.4.1
Sessions 14 and 15
lunes, 10 de octubre de 2011
¿How can you make an audit plan for an external audit?
By: Angela Chimà Vargas
Bibliographic source: Norm ISO 19011:2002 chapter 6.4.1
Sessions 14 and 15
Bibliographic source: Norm ISO 19011:2002 chapter 6.4.1
Sessions 14 and 15
¿Còmo Elaborar un Plan de Auditoria?
Por: Angela Chimà Vargas
Fuente Bibliografica : ISO 19011:2002 Capitulo 6.4.1
Sesiones 14 y 15
Sesiones 14 y 15
¿How can you make an audit plan for an external audit?
Por: Sandra Patricia Roldan
Bibliografia:
Documentos:
Norma ISO 19011, Capítulo 6.4.1,
Preparación del plan de auditoría.
Sesiones: 14 y 15.
AUDIT PLAN | |||||
IDENTIFICATION | |||||
Date of Preparation: May 8, 2011 | |||||
Audit process: Production process and finished product shipments. | |||||
Scope of Audit: The audit will take place the month of May, 18, 19 and 20, with a total duration of the audit of 24 hours (three days), in the production plant and warehouse of shipments of the company. | |||||
Objective: Evaluate the effectiveness of the management system to achieve the objectives set regarding the process of production and delivery of finished product, based on ISO 9001:2008 as a criterion of the audit. | |||||
Audit Criteria: ISO 9001:2008. | |||||
Name of Lead Auditor: Faustino Asprilla | |||||
Name of Auditors Audit Team: Giovanni Hernández | |||||
Reference Documents:
Control of Document Control of Records Audits Nonconforming Process Corrective Actions Preventive Actions
Audit Report | |||||
AGENDA | |||||
ACTIVITY | DATE | START TIME | END TIME | AUDITORS (responsible) | PLACE |
OPENING SESSION | May 18 | 8:00 am | 9:30 am | Faustino Asprilla- Giovanni Hernández | Boardroom |
BREAKFAST (one hour and 1/2) | |||||
Interview with Mr. Ted Lawson, head of planning, programming and monitoring of production capacity. | May 18 | 10:00 am | 12:00 am | Giovanni Hernández | Production Support Office |
Interview with Mr. John Milk, responsible for monitoring the export orders and quality assurance in the production process. | May 18 | 12:10 am | 2:10 pm | Giovanni Hernández | Production Support Office |
LUNCH (two hours) | |||||
Interview with Ms. Donna Jonova, responsible for picking orders and loading of export containers. | May 18 | 4:00 pm | 6:00 pm | Giovanni Hernández | Warehouse Support Office |
BREAKFAST May 19 (one hour and 1/2) | |||||
Examination of records of Planning, programming and monitoring of production capacity. | May 19 | 9:00 am | 12:00 m | Giovanni Hernández | Production Support Office |
LUNCH (two hours) | |||||
Review of processes non conformity, corrective action, and preventive action. | May 19 | 1:10 pm | 4:10 pm | Giovanni Hernández | Production Support Office |
BREAKFAST May 20 (one hour and 1/2) | |||||
Review of records of Picking load capacity and export containers. | May 20 | 9:00 am | 12:00 pm | Giovanni Hernández | Warehouse Support Office |
LUNCH (two hours) | |||||
CLOSING MEETING | May 20 | 1:00 pm | 3:00 pm | Faustino Asprilla- Giovanni Hernández | Boardroom |
LOGISTICS | |||||
Wear comfortable, casual: jeans and polo shirt, given that the FWF company will deliver the day audit coveralls, helmets, goggles, gloves and boots Industrial is for auditors. Agenda of the itinerary of flights from Medellin, Colombia to Portland, USA: Departure: 17 May 07:10 Arrival: 18 May 20:42 Flight: Copa Airlines CM642, Copa Airlines CM1931, Copa Airlines CM2453 Departure: Airport Medellin (MDE), Medellín, Colombia Arrival: Airport Portland (PDX), Oregon, U.S. 2 Connection (s) Class: Tourist, Duration: 16hr 32min Audit Language: English | |||||
AUTHORITY | |||||
FIRM LEAD AUDITOR: Faustino Asprilla | |||||
FIRM AUDITED: Ted Lawson John Milk Donna Jonova | |||||
DATE OF APPROVAL: May 20, 2011 | |||||
Bibliografia:
Documentos:
Norma ISO 19011, Capítulo 6.4.1,
Preparación del plan de auditoría.
Sesiones: 14 y 15.
¿Cómo elaborar un plan de auditoria?
Por: Sandra Patricia Roldan
Bibliografia:
Capítulo 6.4.1,
COMO ELABORAR UN PLAN DE AUDITORIA
PASOS: 1. Realizar 1.1 Definir fecha de elaboración: debe ser 10 días antes de la auditoria. 1.2 Nombrar el Proceso a Auditar: 1.3 Definir Alcance de la Auditoria: Este se basa en la ubicación, proceso y duración de la auditoria. 1.4 Definir Objetivos de la auditoria: Este debe ser alcanzable, coherentes con los objetivos del PA y basado en los parámetros de 1.5 Definir Criterios de la Auditoria: Estos son la base para realizar la auditoria, según lo que aplica a la empresa (normas, políticas y leyes). 1.6 Registrar Nombre del Auditor Líder: Este lo designa el Gestor del PA. 1.7 Registrar Nombre de Auditor o Auditores de Equipo Auditor: Quienes realizaran las actividades de 1.8 Registrar Documentos de referencia: Documentos solicitados en el contacto inicial, de aplicación en la empresa. 2. Realizar Esta debe ser flexible, adaptable al cambio según las circunstancias que acompañen la auditoria. 2.1 Definir las Actividades: Las actividades se basan en las técnicas de auditoria. 2.2 Especificar Fecha de realización por cada actividad: Dentro de lo establecido en el alcance. 2.3 Definir hora de inicio de cada actividad: 2.4 definir hora de finalización de cada actividad: 2.5 Registrar Auditores: Estos serán los auditores responsables por cada actividad. 2.6 Registrar el lugar: Donde se realizara cada actividad 3. Describir En esta se describen: Equipos de seguridad, transporte, tiquetes, equipo, idioma de la auditoria. 4. Definir Autoridad: En esta registraran las firmas respectivas y fecha de aprobación. | EJEMPLOS: 20 de Diciembre de 2011 Proceso de Empaque La auditoria se realizara los días 3 y 4de Enero de 2011, con un total de 18 horas en los dos días y se realizara en la planta principal de producción en la sección de empaque. Identificar la conformidad y cumplimiento de requisitos del proceso de empaque, basado en la norma ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y RSE. ISO 9001:2008 - ISO 14001:2004 - RSE Sandra Patricia Roldan Paula Andrea Jiménez Lucas López Juana Nanclares *Informe de producto no conforme *Informe de acciones correctivas *Informe de acciones preventivas *Informe de la auditoria *Control de documentos *Control de registros o Reunión de apertura. o Entrevista a Fabián López, encargado del proceso de diseño de empaque. o Revisión de planillas de productos empacados (producto conforme). o Muestreo a productos empacados. o Reunión de apertura: 3 de Enero o Reunión de apertura: 8:00 a.m. o Reunión de apertura: 9:00 a.m. Actividad: Entrevista a Fabián López, encargado del proceso de diseño de empaque. Auditor (responsable): Paula Andrea Jiménez Actividad: Reunión de apertura Lugar: Sala de Juntas Logística: Llevar ropa cómoda, jeans y camiseta, la empresa suministrara, cascos, botas de caucho y gafas de seguridad para los auditores. El idioma de la auditoria será español. Firma del Auditor Líder: Sandra Patricia Roldan Firma del Auditado: Fabián López Fecha de Aprobación: Enero 4 de 2011. |
Bibliografia:
Capítulo 6.4.1,
Preparación del plan de auditoría.
Sesiones: 14 y 15. Norma ISO 19011,
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