domingo, 9 de octubre de 2011

¿CÓMO ELABORAR UN PLAN DE AUDITORIA?

POR: SHIRLEY ANDREA JARAMILLO GÓMEZ.


PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN DE UN PLAN DE AUDITORIA
Fecha:8 Octubre de 2011

(El plan de auditorías se divide en cuatro aspectos: identificación, agenda, logística y autoridad).

Para la identificación:

Nombre
descripción
Ejemplo

Fecha de elaboración.




1. PASO: Se registra la fecha de elaboración del plan de auditorías.
(el plan de auditorías se realiza 8 días antes de la ejecución de las mismas)


2 de Septiembre de 2011



Clase de auditoría.

2. PASO: Se identifica que clase de auditoría es (primera, segunda parte)


Auditoria de :

Primera parte:_
Segunda parte:_

Proceso

3. PASO: Se registra el proceso que  va a ser auditado.

Proceso de…………..
Compras, producción (según sean los procesos de la empresa)

Auditor líder

4. PASO: Se diligencia el nombre completo del auditor líder encargado.


Jorge Emilio García Sánchez.


Líder de equipo auditor

5. PASO: Se registra el nombre completo del auditor líder de equipo auditor elegido o elegidos por el auditor líder para la realización  la auditoria.

Jimena Cardona Naranjo.




Objetivos de la auditoria.

6. PASO: Se determinan los objetivos de la auditoria los cuales definen lo que se quiere lograr.

Determinar la conformidad del sistema de gestión con respecto a la norma ISO 9001:2008 en el proceso de…………..(proceso que se va a auditar)


Alcance de la auditoria.

7. PASO: Se registra el proceso y/o actividades a auditar, responsables del proceso, lugar donde se realizara la auditoria, duración y las fechas en que se realizaran las actividades de la auditoria.


Los días 1, 2, 3 de octubre se llevara a cabo la auditoria del proceso de ventas en el área de bodega para evaluar conformidad del producto terminado, con una duración total de la auditoria de 20 horas.


Criterios de la auditoria.

8. PASO: Se plantean los criterios de auditoría que son la referencia a la cual se determina la conformidad.

NORMA ISO 9001:2008.



Documentos de referencia

9. PASO: Se registran los documentos que el auditado facilito al líder del equipo auditor para la revisión transversal.

Documentos, registros y procedimientos del sistema de gestión, aplicables a dicho proceso


Para la agenda:


Actividades de la auditoria.



10. PASO: Se diligencian cada una de las actividades que se realizaran en la auditoria, seguidamente la fecha, los horarios (hora de inicio, hora final) los auditores que realizan dicha actividad y el lugar donde se realiza.


Reunión de apertura de la auditoria, hora de inicio 11 y 20, hora final 14 y 45, fecha: Septiembre 14 auditores: Jimena Cardona Naranjo en el área de bodega.

Para la logística:


Logística


11.  PASO: Se fijan elementos como seguridad, transporte, idioma, equipos de medición (todo lo necesario para llevar a cabo la auditoria).


Para la ejecución de las actividades el auditor deberá tener delantal, guantes y botas.


Para la autoridad:


Autoridad





12. PASO: Se registran la firma del auditor líder, auditado y la fecha de aprobación ( la fecha de aprobación debe ser dos días antes de la auditoria)


Firma auditor líder:

Firma del auditado:

Fecha de aprobación:


NOTA: Se debe diseñar un formato sencillo para registrar las 4 etapas del plan de auditorías cada una debidamente separada y bien diligenciada de acuerdo al procedimiento anterior.




REFERENCIAS: NORMA ISO 19011CAPITULO 6.4.1,sesiones 14 y 15.

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